Serviciile şi activităţile de investiţii - partea 1
Serviciile şi activităţile de investiţii prevăzute de Legea nr.297/2004 privind piaţa de capital sunt:
a) preluarea şi transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare;
b) executarea ordinelor în numele clienţilor;
c) tranzacţionarea pe cont propriu;
d) administrarea portofoliilor;
e) consultanţa pentru investiţii;
f) subscrierea de instrumente financiare şi/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;
g) plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm;
h) administrarea unui sistem alternativ de tranzacţionare.
Serviciile de investiţii financiare menţionate mai sus, privind instrumentele financiare (valori mobiliare, titluri de participare la organismele de plasament colectiv, opţiuni, contracte futures, swap-uri şi alte contracte derivate în legătură cu valori mobiliare, valute, rate ale dobânzii etc.) pot fi prestate cu titlu profesional numai de societăţi de servicii de investiţii financiare autorizate de C.N.V.M., instituţii de credit autorizate de Banca Naţională a României, în conformitate cu legislaţia bancară aplicabilă, precum şi entităţi de natura acestora autorizate în state membre sau nemembre să presteze servicii de investiţii financiare.
ATENŢIE: Nici o persoană fizică sau juridică nu poate presta servicii de investiţii financiare fără a fi înscrisă în Registrul C.N.V.M.
Pieţele reglementate de instrumente financiare se organizează şi se administrează de către o persoană juridică, constituită sub forma unei societăţi pe acţiuni, emitentă de acţiuni nominative, conform Legii nr. 31/1990, autorizată şi supravegheată de C.N.V.M., denumită operator de piaţă.
Aceşti operatori de piaţă vor asigura respectarea normelor privind transparenţa şi protecţia investitorilor, conform reglementărilor emise de C.N.V.M.