Serviciile şi activităţile de investiţii - partea 4
Autorizarea, funcţionarea şi retragerea autorizaţiei operatorilor de piaţă:
Cererea de autorizare a operatorului de piaţă va fi respinsă dacă:
a) documentaţia prezentată nu este întocmită în conformitate cu reglementările în vigoare sau datele furnizate sunt incomplete ori incorecte;
b) documentaţia prezentată este insuficientă pentru a se stabili dacă operatorul de piaţă îşi va desfăşura activitatea în conformitate cu reglementările în vigoare;
c) administratorii şi personalul cu funcţii de conducere ai operatorului de piaţă nu au calificarea şi experienţa profesională adecvate funcţiei lor, conform reglementărilor C.N.V.M.;
d) transparenţa pieţei, buna desfăşurare a tranzacţiilor şi protecţia investitorilor nu sunt asigurate;
C.N.V.M. este în drept să retragă autorizaţia unui operator de piaţă:
a) dacă operatorul de piaţă nu mai îndeplineşte condiţiile care au stat la baza autorizării;
b) dacă operatorul de piaţă nu şi-a exercitat obiectul de activitate pentru care a fost autorizat, pe o perioadă mai mare de 6 luni;
c) dacă autorizaţia a fost obţinută pe baza unor declaraţii sau informaţii false ori care au indus în eroare;
d) dacă operatorul de piaţă a încălcat prevederile Legii nr.297/2004 ori ale reglementărilor emise de C.N.V.M.;
e) în caz de fuziune sau divizare;
f) la cererea acestuia.